https://www.boardpost.net/forum/...hp?topic=12175.msg207369#msg207369 http://www.morningstar.com/stocks/PINX/WMIHP/quote.html Zitat Mr_Simpson: Wenn Sie 600.000.000 : 342.857.143 teilen, gibt es Ihnen $1.75, also glaube ich, dass sie diese vorherige Vereinbarung beseitigen, um die neuen $1.35 zu reflektieren.
um die Aktien der Serie B und die Aktien der umgewandelten Stammaktien, die im Rahmen der Registrierungserklärung registriert, aber nicht verkauft wurden, zu deregistrieren. Die Aktien der Serie B und die Aktien der umgewandelten Stammaktien werden aus der Registrierung gestrichen, weil sie nicht mehr gemäß der Registrierungserklärung angeboten oder verkauft werden. ------------------------ Zitat bgriffinokc: Ich verstehe die Beseitigung der 600.000 Common's und B-Serie mit einem Ausübungspreis von $1,75 im ersten und geänderten Prospekt, aber ich muss einen Ersatzprospekt für die neue Serie B mit einem Ausübungspreis von 1,35 verpasst haben und die neuen Commons für die Umwandlung oder diese Einreichung ist unklar, was ihre Absicht betrifft.
Dies ist nicht das erste Mal, dass ihre Formulierungen in archivierten Dokumenten so geschrieben wurden, dass sie Fragen nach ihrer eigentlichen Absicht aufwerfen. Wenn es einen Ersatzprospekt gibt, geben Sie ihn bitte bekannt, da er dem Feuer Brennstoff hinzufügt. ---------------------------- Zitat Plissken: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/933136/...17-365615-index.htm
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/933136/...5/d504414dex991.htm
Die Gesellschaft wird eine weitere Regalregistrierung einreichen.
EX-99.1
Pg. 4
Registrierungsrechte:
Die Gesellschaft wird angemessene Anstrengungen unternehmen, um eine Registrierungserklärung einzureichen, die die geänderten Vorzugsaktien der Serie B, die bei der Umwandlung der geänderten Vorzugsaktien der Serie B ausgegebenen Stammaktien, die Stammaktien, die im Zusammenhang mit einer Sonderausschüttung ausgegeben werden, und die Stammaktien, die im Zusammenhang mit einer regulären Dividende (wie in der geänderten Satzung von 2018 definiert) ausgegeben werden, gemäß den Bedingungen, die in einer Änderung des bestehenden Registrierungsrechtsvertrags festgelegt sind, im Wesentlichen in der als Anlage beigefügten Form, umfasst. ==================================================
Exponat A-D-5
2. Shelf Registration Statement.
(a) Das Unternehmen wird auf seine Kosten alle angemessenen Anstrengungen unternehmen, um innerhalb von sechs Monaten nach dem Abschlussdatum so schnell wie möglich nach der Änderungswirksamkeitszeit (spätestens jedoch bis zum 15. Juni 2018) ein Shelf Registration Statement in Bezug auf den zeitverzögerten oder kontinuierlichen Weiterverkauf von Stammaktien durch jeden Inhaber gemäß Regel 415 (oder ähnlichen geltenden Bestimmungen) zu erstellen und bei der SEC einzureichen.
(b) Die Gesellschaft wird auf ihre Kosten alle zumutbaren Anstrengungen unternehmen, um innerhalb eines Jahres nach dem Abschlussdatum so schnell wie möglich nach der Änderungsfrist (spätestens jedoch bis zum 15. Juni 2018) ein Shelf Registration Statement in Bezug auf die Weiterveräußerung von Aktien von wandelbaren Vorzugsaktien, die von jedem Inhaber von Zeit zu Zeit und verzögert oder kontinuierlich gemäß Regel 415 (siehe Abschnitt 4.1.1.1) zu erstellen und bei der SEC einzureichen. Falls berechtigt, kann die Gesellschaft die Anforderung zur Einreichung eines Shelf Registration Statement gemäß diesem Abschnitt 2(b) erfüllen, indem sie die Wandelvorzugsaktien auf dem Shelf Registration Statement, das gemäß Abschnitt 2(a) einzureichen ist, zum Weiterverkauf registriert. ---------------------------- Zitat yolo37: "Registrierung zur Weiterveräußerung durch den Verkauf von Wertpapierinhabern, unter anderem Wertpapieren".
Wiederverkauf. Es scheint, dass bestimmte Inhaber von Wertpapieren an andere verkaufen. ------------------------------ Zitat jaysenese: Ich vermute, es könnte sich um Verkäufer handeln, die sich mit dem Verkauf an Käufer, die bereit sind, zu warten, beschäftigen.
Oder vielleicht gibt es da draußen"Nachrichten" und Fonds bewegen ihre Aktien vor einer Ankündigung oder einem Deal.
Ich vermute, die Aktien sind'unregistriert' und müssen zuerst registriert werden, um sie zu verkaufen? Warum sollte WMIH sonst ein SEC-Formular einreichen, weil ein Aktionär an einen anderen verkaufen will? ------------------------------- Zitat yolo37: Ich würde bereit sein, zu wetten, dass KKR Vorzugsaktien kauft, nun da die 3-Jahres-Prüfperiode beendet ist und es keine Drohungen der Beschränkungen zu den Nettobetriebsverlusten gibt. Ich bin mir nicht sicher, ob dies eine sofortige Offenlegung erfordern würde, wenn ich Recht habe. ----------------------------- Zitat bgriffinokc: Danke für das Teilen.
Ich schlage vor, dass jeder einen Blick auf Grafik #14 wirft, da sie die Gesamtzahl der verwässerten Aktien bis 2022 auf 617,4 Millionen Aktien angibt.
Diese Anmeldung deutet nicht darauf hin, dass es sich um zusätzliche Aktien handelt. Warum wurden dann 3,5 Milliarden Aktien von Common genehmigt? Hmmmmmmmmmmmmmmmmmm Wenn der BOD irgendwelche illiquiden Vermögenswerte erwartet, die zurückkommen, haben sie sicher eine lustige Art und Weise, es zu zeigen. Immerhin sind der BOD und die LT weit davon entfernt, Waffen zu sein, und die Mitarbeiter in Schlüsselpositionen sind Offiziere der WMIH und der LT.
Wenn eine Untersuchung des gescheiterten Deals im Jahr 2015 auf illiquide Vermögenswerte hinweist, die den BOD zurückkommen, und bestimmte Führungskräfte es gewiss wussten und wünschen könnten, dass sie nicht so verdammt eingebildet gewesen wären, die Fakten vor den Besitzern von WMIH zu verbergen. Sie können nicht beides haben. -------------------------------- Zitat Plissken: Ich schlage vor, dass jeder einen Blick auf Grafik #14 wirft, da sie die Gesamtzahl der verwässerten Aktien bis 2022 auf 617,4 Millionen Aktien angibt.
Die Anzahl der Aktien wird bei Vollzug einer Akquisition sogar über 617,4 Mio. Aktien liegen.
Das Unternehmen schlug den Vorzugsaktionären der Serie B eine Reduzierung des Wandlungspreises von 1,75 $ - 2,25 $ pro Aktie auf 1,60 $ bis 1,90 $ pro Aktie vor. (S. 2) "Reduzierung der Ausübungspreisspanne auf $1,60 - $1,90/Aktie (von $1,75 - $2,25)"https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/933136/...5/d504414dex992.htm
Die Grafik diente zur Veranschaulichung und zeigte beispielhaft die Auswirkungen auf die Aktionäre, wenn die Vorzugsaktien der Serie B am unteren Ende bei $1,60 konvertiert werden sollten. (S. 6) Grafik - "Prämie auf $1,60 pro Aktie". https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/933136/...5/d504414dex992.htm
Schließlich haben sich das Unternehmen und die Vorzugsaktionäre der Serie B auf einen pauschalen Wandlungspreis von 1,35 US-Dollar festgelegt. Nach Vollzug einer Akquisition/Qualifizierten Akquisition werden die Vorzugsaktien der Serie B in ca. 444.444.444.444.444 Millionen WMIH Stammaktien umgewandelt. (600.000.000.000 Mio. $ Angebot geteilt durch 1,35 $ Umwandlungspreis = 444.444.444.444 Mio. WMIH Stammaktien)
Darüber hinaus werden zu den rund 444.444.444.444.444.444 Millionen WMIH-Stammaktien rund 11.427.720 Millionen weitere WMIH-Stammaktien hinzukommen.
Ziffer 1.01 Abschluss einer materiellen Endgültigen Vereinbarung. eine Sonderausschüttung (die "Sonderausschüttung") von 19,04762 Stammaktien je Vorzugsaktie der Serie B bei Abschluss eines Erwerbs (wie in der geänderten Satzung definiert) vorzusehen" https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/933136/...5615/d504414d8k.htm
(600.000 Vorzugsaktien der Serie B multipliziert mit 19,04762 WMIH Stammaktien = 11,427,720 Mio. WMIH Stammaktien) Ungefähre Gesamtzahl der Aktien = (444.444.444.444 Mio. + 11.427.720 Mio.) = 455.872.164 Mio. WMIH Stammaktien.
Plus, die ungefähre 206.714.132 Millionen derzeit ausstehenden Aktien wäre (455.872.164 Millionen Aktien + 206.714.132 Millionen Aktien) = *662.586.296 Millionen WMIH Stammaktien.
enthält keine Optionsscheine von KKR, die ausgeübt werden können. KKR verfügt über Optionsscheine zum Erwerb von 61,4 Mio. Aktien der Gesellschaft. WMIHs Stammaktien, von denen 30,7 Millionen einen Ausübungspreis von $1,32 pro Aktie und 30,7 Millionen einen Ausübungspreis von $1,43 pro Aktie haben.
ADDED - Die Optionsscheine verfallen im Januar 2019.
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-------------------------------- MfG.L:) ----------- Alles nur meine pers. Meinung, kein Kauf- oder Verkaufs-Empfehlung!
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