Der A & R-Schuldschein enthält eine Zusage des Kreditgebers, auf Anfrage des Unternehmens bis zu dem vollen Kapitalbetrag von 10 Mio. USD vorzuschieben. Zum Datum dieses Dokuments hat das Unternehmen eine erste Ziehung in Höhe von 1 Mio. USD vorgenommen, die der Kreditgeber unmittelbar nach dem Abschluss des A & R-Schuldscheins in insgesamt 9.090.909 Stammaktien umwandelte.
Der A & R-Schuldschein enthält eine Sprache, die den Kreditgeber daran hindert, einen ausstehenden Betrag umzuwandeln, wenn eine solche Umwandlung dazu führen würde, dass: (i) der Kreditgeber und eine Person, die in Kombination oder gemeinsam mit dem Kreditgeber handelt, mehr als 9,99% der ausstehenden Stammaktien halten nach Wirksamwerden der Umwandlung und Ausgabe, ohne dass der Kreditgeber ein Formular für persönliche Informationen bei der NEO Exchange eingereicht und freigegeben hat; oder (ii) der Kreditgeber und jede Person, die in Kombination oder gemeinsam mit dem Kreditgeber handelt und nach Wirksamwerden der Umwandlung und Ausgabe mehr als 19,99% der ausstehenden Stammaktien hält.
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