Was ist das SEC-Formular 40-F?
SEC-Formular 40-F, auch bekannt als Registrierungs- und Jahresberichtsformular für kanadische Wertpapiere, ist eine Einreichung bei der SEC, die von kanadischen Unternehmen verwendet wird, die ihre Wertpapiere US-amerikanischen Investoren anbieten möchten.
Das Formular 40-F dient nicht nur der Registrierung kanadischer Wertpapiere in den USA, sondern bietet Anlegern auch wertvolle Einblicke in die kanadischen Unternehmen, die diese Wertpapiere anbieten. Nach der ersten Einreichung bei der SEC wird das Formular anschließend von kanadischen Unternehmen für ihren Jahresbericht verwendet. Das Formular enthält nicht nur Standardinformationen über das Wertpapier und das Unternehmen, sondern auch die nationalen und kanadischen Kontaktinformationen des Wertpapieremittenten.
Das Formular 40-F kann von Unternehmen verwendet werden, die in Kanada eingetragen oder organisiert sind, ausländische private Emittenten oder staatliche Unternehmen sind, seit mindestens 12 Monaten der Meldepflicht gegenüber einer kanadischen Aufsichtsbehörde unterliegen und ausgegebene Stammaktien im Wert von 75 Millionen US-Dollar oder mehr besitzen oder über ein Formular F-9 verfügen, das bis zum 30. Dezember 2012 bei der SEC eingereicht wurde.
Nach der Einreichung ist das Formular 40-F im EDGAR-Computersystem der SEC öffentlich einsehbar und dient dem Empfang, der Annahme, der Prüfung und der Verbreitung elektronisch eingereichter Dokumente.