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Hallo zusammen,
hat zwar nichts mit der aktuellen Situation um Evergrande zu tun, aber dennoch ein interessanter Bericht aus 2008 an die SEC hinsichtlich naked short
selling und deren (korrupten) Akteure am Beispiel von Fannie Mae und Freddie Mac, wie durch Ex-Clearing die Kontrollen umgangen wurden…nachfolgend
ein kleiner Auszug (übersetzt mit Google Translator), den vollständigen Bericht gibt es hier:
https://www.sec.gov/comments/s7-08-09/s70809-407a.pdf
Es wird endlich Zeit, dass gegen diese korrupten Machenschaften und Kursmanipulationen etwas unternommen wird!
Da es im Nachbarthread offensichtlich immer noch Zweifler an den naked shorts gibt, vielleicht auch für die mal lesenswert…
Fannie Mae und Freddie Mac sind börsennotierte Government Sponsored Enterprises (GSE), eine Quasi-Partnerschaft zwischen dem Privatsektor und
der Regierung. Die an den öffentlichen Märkten gehandelten Aktien der GSEs wurden gefälscht und vorsätzlich manipuliert. Dies ist nicht kompliziert.
Der bekannte Besitz der GSE-Aktien überstieg die Anzahl der verfügbaren Aktien. Fälschungen von Aktien der GSEs ließen deren Aktienkurse einbrechen.
Die Aufsichtsbehörden haben den Takedown ignoriert, ermutigt oder waren nicht effektiv genug, um ihn zu erkennen und die seit den 1930er Jahren
bestehenden Gesetze gegen Marktmanipulation durchzusetzen. Die Industrie und die Aufsichtsbehörden haben wenig Raum für eine plausible Behauptung,
dass sie nicht wussten, was im Handel der GSEs passiert.
Ohne die Fälschung der GSE-Aktien und die konzertierten Bemühungen, die Aktienkurse zu manipulieren, wäre das Potenzial der GSEs, erhebliches Kapital
zu beschaffen, viel größer gewesen, und es ist unwahrscheinlich, dass die US-Steuerzahler derzeit die Konservatoren dieser Unternehmen sind.
Dieser Bericht zeigt, warum dies wahr ist und dass illegale Verkäufer der Aktien der beiden GSEs eine riesige Summe Geld damit verdient haben, diese
Unternehmen zum Nachteil der US-Bürger zu zerstören. Dieser Bericht benennt, wer die wichtigsten Marktteilnehmer am Handel der GSEs sind.
Um diese Aktien zu manipulieren, war die Zusammenarbeit großer Prime Broker, Market Maker und Clearing-Firmen erforderlich.
Die Aktien der GSEs, die nicht zur Abwicklung bei der National Securities Clearing Corporation (NSCC) geliefert wurden, waren am 30. Juni 2008 sowohl
für Fannie Mae als auch für Freddie Mac null. Dies deutet darauf hin, dass die Täter der Fälschung kalkulierte, konzertierte Anstrengungen unternommen
haben, um den normalen Abwicklungsprozess innerhalb des nationalen US-Abrechnungs- und Abwicklungssystems der NSCC zu vermeiden, bei dem
Geschäfte mit Aktien eines Unternehmens abgewickelt werden. Das Fälschungssystem wird außerhalb der NSCC betrieben, um eine öffentliche und
behördliche Kontrolle zu vermeiden, wenn Aktien nicht zur rechtlichen Beilegung geliefert werden, während die US-Wertpapiergesetze umgangen werden.
Die Aktien der GSEs, anderer Finanzinstitute, der Fluggesellschaften und anderer wichtiger in den USA gehandelter Unternehmen wurden gefälscht.
Pensionsfonds, Investmentfonds, Privatanleger und andere langfristige Käufer von Aktien haben unwissentlich gefälschte Aktien gekauft.
Wenn Unternehmen in Konkurs gehen, wird der Fälschungsbetrug verschleiert, und da die Aktie wertlos wird, können die Fälscher den vollen Gewinn
aus ihrem früheren illegalen Verkauf der gefälschten Aktien zu höheren Preisen als Null einkassieren.
Die Fälschung hat in großem Umfang stattgefunden, wie die Fälschung nur der GSEs zeigt. Vergleicht man die Marktteilnehmer mit Aktien, die unter
Fälschungsdruck zu stehen scheinen, zeigen sich dieselben wenigen Marktteilnehmer als professionelle Market Maker in diesen Aktien. Nicht die gesamte
Wall Street ist korrupt, aber es gibt ein paar mächtige Market Maker, die anscheinend korrupt sind, und die Regierung sollte sich ihrer Aktivitäten voll
bewusst sein.
Die großen Börsen hatten 1974 das kontinuierliche Nettoabwicklungssystem (Continuous Net Settlement CNS) eingeführt und damit den Weg geebnet.
Zuvor mussten Leerverkäufer die geliehenen Aktien physisch an die Käufer liefern. Aber jetzt werden Transaktionen in jedem Teilnehmerkonto elektronisch
erfasst. Es besteht kein wesentlicher Grund, die Lieferung von Wertpapieren zu verlangen, zumal diese täglich zum Markt bewertet werden. Bedeutung:
Steigt eine Leerverkaufsaktie, wird das Konto des Brokers des Leerverkäufers – indirekt über die Clearingstelle – belastet und dem Broker des Käufers
entsprechend der Kursänderung gutgeschrieben. Das stellt sicher, dass der Broker des Leerverkäufers die Wette seines Kunden einlöst.
Unter diesen Bedingungen werden sogenannte Nicht-Lieferungen selten bestraft. Als Broker-Dealer anfingen, Lieferausfälle untereinander zu tolerieren,
wurden Leerverkäufe bei dünnen Aktien einfach. Da Sie keine Aktien zum Ausleihen mehr suchen müssen, können Sie nach Herzenslust shorten.
Weil es eine stillschweigende Vereinbarung im Freiverkehr gibt: Wenn der Makler des Verkäufers nicht liefert, bestehen Sie nicht darauf, es sei denn, der
Kunde verlangt tatsächlich die Lieferung der physischen Zertifikate, was nur wenige tun. „In all den 16 Jahren, in denen ich Aktien leerverkaufe, wurde ich
nur einmal gekauft, d.h. nur einmal hat jemand die Lieferung der Aktie verlangt“, bestätigt Drake Securities‘ Head Trader, Barry Adler.
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