Wie in Richtlinie 203 (c) (6) definiert der Regelung SHO, ist eine „Schwelle Sicherheit“ jedes mögliches Dividendenpapier irgendeines Ausstellers, der unter Abschnitt 12 der Austausch-Tat registriert wird oder der angefordert wird, Reports unter Abschnitt 15 (d) der Austausch-Tat vorzulegen (allgemein gekennzeichnet als das Berichten über Sicherheiten), wo, für fünf nachfolgende Erfüllungstage:
Es gibt nicht kann an einer eingetragenen löschenden Agentur von 10.000 Anteilen oder von mehr pro Sicherheit liefern gesamt;
Das Niveau von fällt ist gleich bis Hälfte mindestens von einem Prozent der Gesamtausgegebenen aktien des Ausstellers aus; und
Die Sicherheit ist auf einer Liste enthalten, die durch eine self-regulatory Organisation (SRO) veröffentlicht wird.
Eine Sicherheit hört auf, eine Schwelle Sicherheit zu sein, wenn sie nicht das spezifizierte Niveau von ausfällt für fünf nachfolgende Erfüllungstage übersteigt.
Bestimmte Aktien, die im 7. Juli 2006, die vorgeschriebene SHO Schwelle Liste veröffentlicht wird auf der Nasdaq Händlerweb site eingeschlossen sind, sollten nicht eingeschlossen worden sein. Unternehmen werden geraten, sich auf allgemeine Nachricht Nasdaq zu beziehen und die korrigierte Liste von Sicherheiten abhängig von den Regelung SHO Anforderungen für 7. Juli 2006 zu wiederholen.
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